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山西5年来首家过会项目遇坎坷:山西壶化IPO或受广发证券连累

企业新闻 / 2021-07-01 00:09

本文摘要:四家发行人。 其中仅有山西壶化和丽人丽妆两家公司正处于已过不会、仍未取得批文的状态。 但与壶化集团有所不同,丽人丽妆早在上不会申报前或许就对广发证券如今的被罚“有所准备”,即使用了多家券商牵头荐举结算的模式——其牵头主承销商为广发证券和华泰牵头,副主承销商为广州证券。 而据记者得知,广发证券惩处信息落地后,丽人丽妆的涉及荐举上市工作或将由华泰证券替代。 相比之下,前进至半途的山西壶化或许面对进退两难的失望。

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四家发行人。  其中仅有山西壶化和丽人丽妆两家公司正处于已过不会、仍未取得批文的状态。

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  但与壶化集团有所不同,丽人丽妆早在上不会申报前或许就对广发证券如今的被罚“有所准备”,即使用了多家券商牵头荐举结算的模式——其牵头主承销商为广发证券和华泰牵头,副主承销商为广州证券。  而据记者得知,广发证券惩处信息落地后,丽人丽妆的涉及荐举上市工作或将由华泰证券替代。  相比之下,前进至半途的山西壶化或许面对进退两难的失望。

  “如果当时再有一家牵头结算有可能还不会有B方案,但是广发目前是壶化唯一的机构。”上述相似山西壶化人士坦言。  而广发证券被罚带给的一系列冲击,也对发行人的IPO打算带给了一些新的影响,有业内人士指出,为了对冲因中介机构被调查、被惩处等尾部风险,发行人可以考虑到自由选择2家或更加多承销商参予项目。

  “因为投行业务很多都是获罪制度,如果被立案调查甚至被罚,都会对挥项目导致冲击,作为防治,发行人只不过通过牵头主承销的模式,只不过可以在关键时刻替换荐举机构,防止因中介机构被罚或者被调查的风险。”上海一家券商投行人士回应,“当然这种方案有可能也要面对比较较高的成本,但对于一些大体量的项目来说,依然是有意义的。


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